证券业协会后期培训(中国证券业官网协会)

中证网讯(记者胡宇)中国证券业协会近日发布《中国证券业发展报告(2022)》(简称《报告》)。据悉，2021年底，中国证券业协会开展了2021年证券公司信息科技(IT)投入及人员情况专项调查，共收到有效调查反馈109份。

本次调查反馈显示，随着金融科技与证券业务融合的不断深入，各证券公司不断加大在金融科技领域的投入和布局，尤其是信息科技人才的招聘；证券行业数字化转型进入全方位加速阶段，广度和深度不断增加；2021年，证券公司也加大了对R&D系统建设的投入。证券公司R&D体系建设主要包括R&D模式、技术实践、工具平台和持续改进管理机制四个方面。

金融领域投资布局持续加码。

报告显示，根据本次调查反馈，2021年证券公司IT人员总数为30952人，同比增长19.7%。随着金融科技与证券业务的深度融合，各证券公司不断加大在金融科技领域的投入和布局，尤其是在信息科技人才的招聘方面，持续加强总部IT人员的投入。2021年，证券公司总部IT人员14862人，同比增长21.38%，常驻外包IT人员11404人，同比增长35.39%。随着分行转型的推进，分行IT人员数量持续减少。2021年分支机构IT人员数量为4686人，同比下降9.71%，分支机构数量连续三年下降。

2021年，各证券公司总部IT员工数量分化明显。总部100人以上IT员工45人，100人以下IT员工64人，比上年减少8人。其中，5家证券公司IT从业人员超过500人，8家证券公司IT从业人员超过400人。证券公司前10大总部IT从业人员5435人，占行业从业人员总数的36.57%；前20名证券公司总部IT从业人员8555人，占行业从业人员总数的57.56%；总部排名前30位的证券公司，IT从业人员10331人，占行业总人数的69.51%。头部券商总部IT员工集中度越来越高。

从业务类型来看，2021年支撑各业务条线的IT人员数量如下:证券经纪业务8402人，占比43.06%；投行636家，占比3.26%；资产管理人786人，占比4.03%；有信用的875人，占4.48%；个体户1189人，占6.09%；中后台业务5573人，占比28.56%；323人信息安全，占1.66%；其他1727个，占8.85%。其中，证券经纪业务的投资者数量最多。受佣金率下降、行业同质化竞争、金融科技赋能等复杂因素影响，证券公司为保持竞争力，不断加大科技研发投入。中后台业务人员的投入位居第二。大多数证券公司都启动了中台战略，进一步加大了中台建设的投入，成立了专门的团队负责数据中台、业务中台和技术中台的落地，投入了更多的IT人力。

受疫情影响，远程办公成为常态，而R&D异地中心的优势是成本更低，比一线城市更容易招到员工。2021年，证券行业新增9家异地R&D中心，共有25家证券公司异地设立R&D中心。人员方面，2021年，R&D异地中心人员占总部IT人员的比例为10.97%，较2020年增长35.49%。

在IT投资方面，2021年，证券行业IT投资总额为303.55亿元，同比增长26.51%。资本性支出和费用性支出占比超过36%，薪酬福利支出占比超过25%。资本支出比上年增长25.65%，占2021年总投资的36.74%；费用占比略有下降，2021年占比36.27%，同比增长21.46%；福利支出占比呈上升趋势，2021年占比26.99%，同比增长35.36%。

2021年，各类证券公司IT投资总额继续增加，72家IT投资总额达到1亿元，比上年增加13家，其中11家投资总额超过8亿元，21家投资总额超过4亿元。前10名证券公司投资124.86亿元，占行业总投资的41.13%，前20名证券公司投资184.66亿元，占行业总投资的60.83%，前30名证券公司投资217.73亿元，占行业总投资的71.73%。头部证券公司的投资集中度越来越高。

从业务类型来看，2021年109家证券公司资本支出(包括硬件投资和软件投资)为999229万元，证券经纪业务和中后台业务占比78.98%，中后台业务占比快速增长。具体来看，证券经纪业务投资382125万元，占比38.24%；投资银行业务投资18367万元，占比1.84%；商业投资48565万元，占4.86%；融资投资19013万元，占比1.9%；商业投资50007万元，占5%；中后台投入407064万元，占比40.74%；其他业务投资74088万元，占7.41%。中后台IT投资占比最大，投资增长较快。证券公司继续保持中后台建设的高投入，主要集中在数据中台、业务中台、技术中台领域。

从网络安全来看，2021年证券公司在网络安全方面的投入为95484万元，占IT资本支出和费用支出总额的4.31%，同比增长22.75%。随着网络安全形势的日益严峻，网络安全投资已经成为证券公司的一项重要支出。通过加强网络安全手段和平台建设，创新网络安全人才培养机制，普及网络安全知识和技能，全面提升网络安全水平。

行业数字化转型进入全方位加速阶段。

报告显示，根据本次调查反馈，共有77家证券公司将数字化转型列为发展战略，占本次调查样本数的71%。数字化转型的“主战场”逐渐从零售经纪业务扩展到机构业务、资产管理、投资银行、自营投资、中后台等领域。证券公司数字化转型覆盖多个业务领域的有69家，占比89.61%。证券行业数字化转型进入全面加速阶段，广度和深度不断增加。

调查数据显示，绝大多数证券公司都明确了整体推进数字化转型的组织职能。54家证券公司成立了专门机构负责数字化转型的整体推进，但做法各不相同。典型的做法有三种:一种是由现有的IT(治理)委员会或信息技术部牵头，这也是目前很多证券公司采用的做法；另一种是在相关业务部门或商务委员会下成立专门的数字化推进小组；此外，部分证券公司成立一级横向组织或实体部门，协调推进数字化转型。在公司数字化转型计划的制定方式上，55.05%的证券公司通过公司统一组织，由IT部门和业务部门共同制定，比例较上年进一步提高。在评价机制上，35家证券公司建立了数字化转型评价机制；37家证券公司建立了内部数字化创新孵化机制，并在数字化转型和创新方面迈出了探索性步伐。

是数据企业的重要资产，数据驱动和数字智能是数字化转型的重要基础。随着行业数字化转型的深入，证券公司实施数据驱动、开展数据治理的内在驱动力逐渐加强。本次调查反馈显示，109家证券公司不同程度开展了数据管理工作。总体来看，资金和人员的整体投入较上年略有增加，但行业整体数据管理水平仍有欠缺。除了少数经验相对成熟的证券公司，所有的证券公司都在不断的探索和实践中。

2021年，92家证券公司在数据治理方面进行了投资(包括数据治理相关的咨询/培训、专项、平台建设)，总投资约为23383万元，约占2021年证券公司IT总投资(2216251万元)的1.06%，比上年略有增长。92家证券公司中，投资额在200万元以下的有57家，约占61.96%。105家证券公司报告称已设立专职IT数据团队，总人数较上年大幅增加。IT数据团队成员不足15人(含自有人员和永久外包)的证券公司有49家，约占46.67%。

支撑R&D体系建设不断推进。

关于配套R&D系统的建设，2021年，证券公司加大了对R&D系统建设的投入。证券公司R&D体系建设主要包括R&D模式、技术实践、工具平台和持续改进管理机制四个方面。

就R&D模式而言，敏捷的R&D模式已经成为主流的R&D模式。共有67家证券公司采用敏捷R&D模式，约占61.4%，比上年增长9.84%；共有82家证券公司采用产品管理机制并设置产品经理岗位，占比75.23%，比上年上升10.81个百分点；整体来看，行业主流的R&D模式和产品管理模式较为一致，覆盖率稳步提升。

在技术实践上，证券公司采用的主流技术做法有微服务、DevOps持续交付、容器、自动测试等。其中，63家证券公司采用微服务并进行相应的系统改造，约占57.8%；57家证券公司采用DevOps技术实践并进行相应系统改造，占比52.3%；53家证券公司采用了容器技术实践并进行相应的系统改造，约占48.62%。

在工具平台方面，证券公司的工具应用和平台建设主要集中在项目管理、需求管理、代码管理、开发集成、质量管理、部署管理、运营管理和知识共享等方面。此外，工具平台与相关技术平台的融合已经形成趋势。23家证券公司开发了统一的R&D工具平台和门户，约占21.1%；另有25家证券公司将相关计划提上日程，约占22.94%。

在R&D持续改进的管理机制方面，共有25家证券公司成立了专门的流程改进团队或效率团队，约占22.94%。通过不断制定和完善R&D进程相关标准、流程和效率平台，以及开展R&D进程计量和审计，R&D的最佳做法可以得到持续实施。