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财经报社6月22日电(记者黄静思)时隔三个月，中国证监会再次公布券商“白名单”。随着广发证券、兴业证券、财新证券的最新入围，券商“白名单”最新阵容增至30家。

22日晚间，证监会近日公布了2022年6月证券公司“白名单”，这是第一批“白名单”发布后的第七次。本次“白名单”共有30家券商入选，3月份新增广发、兴业、财新三家券商。这30个被选中的经纪人是:

安信证券、北京高华证券、财新证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、广发证券、郭进证券、国泰君安、郭凯证券、国鑫证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南靖证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、兴业证券、招商证券、CICC

证券行业“白名单”有动态调整机制，证券公司合规风控、业务风险等都是考核因素。规模上，大中小券商都有覆盖；按照分类评级，6月份30家“白名单”券商2021年均在BBB级以上，其中“AA”级券商14家，“A”级券商12家，“BBB”级券商4家。

自首次披露以来，证监会已经发布了7次“白名单”，分别是2021年5月、7月、8月、9月和12月，以及2022年3月和6月。首批“白名单”券商共计29家，之后阵容一直维持在相对稳定的状态。2021年9月，新增郭凯证券一家。今年3月，西部证券、浙商证券、华宝证券转出。6月，最新“白名单”新增广发证券、兴业证券、财新证券。

“白名单”阵容增加到30人，个别头部券商依然缺席。

6月份，30家“白名单”券商最新亮相。从公司规模来看，头部券商基本已经上市，一些合规、风控水平较高的中小券商也入选。值得注意的是，“白名单”一直与券商分类评级保持着很强的相关性。此次上市的30家券商均在BBB级以上，其中“A”类券商仍是主流，占比近九成，“AA”类券商14家，“A”类券商12家，“BBB”类券商4家。

值得注意的是，2021年，分类评级为“AA”的15家券商中，除东方证券外，其余全部入选。这14家“AA”级券商分别是安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、CICC、银河证券、中信建投、中信证券。

两家“A”级券商分别是:京高华、东吴证券、东兴证券、郭凯证券、郭进证券、华西证券、华鑫证券、南靖证券、瑞银证券、西南证券、AVIC证券、中泰证券；这四家“BBB”券商分别是财新证券、东北证券、高盛高华和中原证券。

“白名单”实行动态调整机制，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时转出。与3月份的“白名单”相比，本期有三张新面孔，分别是广发证券、兴业证券和财新证券。从分类评级表现来看，广发和兴业更为突出，2021年分类评级均升至“AA”级。

值得注意的是，由于自身的特殊原因，此次仍有少数头部和准头部券商继续随行。一般来说，涉及处罚或已备案项目的，未能进入“白名单”。

今年的“白名单”阵容是3进3出。

为落实国务院深化“简政放权、加强监管、改善服务”改革要求，强化证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提高机构监管有效性，促进行业高质量发展，2021年5月28日，证监会公布了第一批29家证券公司“白名单”。

随后，证监会根据证券公司合规及风险控制情况，持续动态调整“白名单”。到目前为止，“白名单”已经发布了7次，分别是2021年的5月、7月、8月、9月和12月，以及2022年的3月和6月。从调整幅度来看，历届“白名单”阵容变化不大，2021年7月、8月、12月没有变化。

2021年9月是“白名单”券商的第一次更新，新入围的是“郭凯证券”。当时“白名单”阵容增加到30人。到2022年3月，“白名单”券商将再次面临调整，这是该制度建立以来最大的一次变动，也是券商唯一一次被“踢出”名单。三家离任券商分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。至此，“白名单”券商数量降至27家。证监会并未透露三家券商被调出“白名单”的具体原因，但大概率与公司合规、风控有关。

到今年6月，“白名单”又迎来三只“新生力量”加入，广发证券、兴业证券、财新证券同时入围。至此，“白名单”阵容重回30人。值得注意的是，在“白名单”首次发布一年后，首批29家券商中仍有26家牢牢占据榜单，从侧面证明了公司治理和合规风控能力早已走在行业前列。

回顾“白名单”的三个核心问题

有望压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提升监管效能，促进行业高质量发展。“白名单”刚推出时被业界寄予厚望。

「白名单」是如何产生的？据了解，“白名单”是经过前期证券公司申请和监管审核后确定的，主要考察“公司治理、合规和风险控制”两个方面。后续证监会会不定期调整名单，不合格的公司会及时转出，体现了监管合规管理导向。

「白名单」券商将享有哪些权益？为体现扶优限劣的监管精神，进入“白名单”的券商在业务流程、监督管理等方面将获得诸多便利。简单来说有三点:“白名单”券商取消部分监管意见；对确需保留的监管意见，简化工作流程；创新商业公司从“白名单”中产生。

为什么“白名单”备受关注？证监会表示，为切实增强“白名单”公司的获得感，将在汇总评估监管意见书的基础上，逐步将更多监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管效能，有效推动行业高质量发展。

不过，证监会也强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

本文来自财联社记者黄静思。