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山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)最近12个月内董事变动幅度超过50%。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，公告如下:

于2020年12月11日召开2020年第四次临时股东大会，选举侯炜先生、王一力先生、刘鹏飞先生、李小平女士、周先生、夏桂锁先生为第四届董事会非独立董事，选举、邢、朱琦先生、郭洁女士为第四届董事会独立董事。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及《公司章程》的规定，经公司职工民主投票选举乔俊峰先生为公司第四届董事会职工董事。职工董事与公司2020年第四次临时股东大会选举产生的董事组成公司第四届董事会。

根据公司规定，公司应对上述董事变更向监管部门办理备案手续。

本次董事变更属于公司董事会正常变更，符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，对公司公开发行基金管理业务和基金份额持有人合法权益无重大不利影响。

特此公告。

附件:第四届董事会董事简历

山西证券有限责任公司

2020年12月17日

附件:第四届董事会董事简历

侯炜先生，1972年8月出生，中共党员，硕士学位。1994年7月至2001年12月，任山西信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监事、经理；期间还担任证券营业部投资银行部经理；2001年12月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党组成员、副总经理、董事、总经理；2008年1月至2015年2月，任山西证券有限责任公司董事、总经理；2008年2月至2014年12月任山西证券有限责任公司党委委员、副书记；2009年4月至今，任中德证券有限责任公司董事长；2014年12月起任山西证券有限责任公司党委书记；2015年2月至2020年12月，任山西证券有限责任公司总经理；2015年2月起任山西证券有限责任公司董事长；2016年12月起任山西股权交易中心有限公司董事长；2020年6月起任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员会主席..

王一力先生，1973年6月出生，中共党员，大学本科学历。2002年4月至2008年1月，任山西证券股份有限公司资产管理部副总经理，太原资产管理部副总经理兼主任，综合管理部(董事会办公室)副总经理兼总经理；2008年2月至2013年3月，任山西证券有限责任公司董事会办公室总经理；2008年2月至2016年5月，任山西证券有限责任公司综合管理部总经理；2010年2月至2020年8月任山西证券有限责任公司党委委员；2010年4月至今，任山西证券股份有限公司董事会秘书；2011年8月至2020年12月任山西证券有限责任公司副总经理；2013年6月至今，单仁证券基金管理有限公司董事长；2014年6月至今，单仁证券资本管理(北京)有限公司董事长；2015年2月至今，单仁证券投资有限责任公司董事长；2016年11月起任任中德证券有限责任公司董事；2018年12月至今，单仁证券创新投资有限公司执行董事、总经理；2020年3月至今，单仁证券科技(深圳)有限公司执行董事；2018年3月至2020年12月，任山西证券有限责任公司职工董事；2020年8月起任山西证券有限责任公司党委副书记；2020年12月起任山西证券股份有限公司副董事长、总经理、执委会委员..至今兼任山西中小企业创业投资基金(有限合伙)、北京山政M&A资本投资合伙企业(有限合伙)、汾西齐富扶贫基金合伙企业(有限合伙)、山西交通产业基金合伙企业(有限合伙)、山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业(有限合伙)、山西太行煤制气产业投资基金合伙企业(有限合伙)、山西新创引导私募股权投资基金合伙企业。

刘鹏飞先生，1981年6月出生，中共党员，硕士学位。2016年8月至2017年2月任山西省国鑫投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年2月至2018年2月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018年2月至2019年11月，任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理(主持工作)；2019年12月至今任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董事；2017年3月至今任山西融资再担保集团有限公司董事；2018年2月至2020年8月任中煤财产保险股份有限公司董事；2020年3月至今，任山西金控资本管理有限公司执行董事、总经理；2020年5月起任华融金商资产管理有限公司董事。

李小平女士，1971年12月出生，中共党员，中央党校研究生学历。1997年4月至2003年3月，任山西省信托投资公司人事部主任；2003年3月至2014年12月任山西省国鑫投资(集团)公司专职纪检员、人力资源部经理、纪检委员、纪检室主任、监察室主任、纪委副书记；2014年12月至2016年6月任山西国鑫投资集团有限公司纪委委员、纪委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监、人力资源部经理；2016年6月至2018年2月，任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部部长、人力资源部总经理、党委书记、党委统战委员、工会主席；2017年2月至2018年2月，任山西投资集团有限公司监事、监事会主席；2018年2月起任山西证券有限责任公司党委专职副书记；2018年9月至今任公司工会主席。

周晓先生，1973年11月出生，中共党员，大学本科学历。2007年7月至2008年5月任太原钢铁(集团)有限公司会计部投资管理处处长；2008年5月至2009年2月任太钢(集团)有限公司财务部资产管理办公室主任；2009年2月至2018年11月，担任TISCO集团土耳其克罗姆公司首席财务官；2018年12月起任太钢集团资本运营部副主任(主持工作)、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部副主任(主持工作)；2020年3月至今任太钢不锈证券事务代表；2020年4月起兼任太钢集团财务有限公司、石太铁路客运专线股份有限公司、山西晋祠国宾馆股份有限公司董事。

夏桂锁先生，1963年2月出生，中共党员，大学本科学历。2001年11月至2004年3月，任山西鲍彤能源有限公司总会计师；2004年3月至2008年2月，任山西鲍彤能源有限公司副总经理、会计师；2008年2月至2010年7月任山西国际配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至2020年2月任山西国际电力集团有限公司财务部经理(期间:2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限公司总会计师、党委委员)；2017年11月至2020年2月，任晋能集团有限公司财务管理部副主任；2017年5月至2020年8月任山西国际电力集团有限公司董事；2010年6月至今任山西国电置业有限公司董事；2010年8月至今任山西地方电力有限公司董事；2011年2月至今任山西国际电力资产经营有限公司董事；2014年3月至今任晋能环保工程股份有限公司董事；2015年4月至今任山西国际电力投资有限公司董事；2016年5月至今任山西鲍彤能源股份有限公司董事；2018年5月至今，任晋商银行股份有限公司、山西鲁鼎能源投资有限公司监事；2018年8月至今任山西证券股份有限公司董事..

李海涛先生生于1969年2月，拥有博士学位，教授。1997年6月至2005年5月任康纳大学约翰逊管理学院金融学助理教授；2005年6月至2013年2月，美国密歇根大学罗斯商学院金融学教授；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学客座教授；2013年3月至今，长江商学院金融学教授；2012年12月起任中国白银集团股份有限公司独立董事；2016年4月起任惠安基金管理有限公司独立董事；2017年12月起任德邦证券股份有限公司独立董事..

邢，男，1976年9月出生，中共党员，博士，教授。2005年7月至2007年6月在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站工作。2007年7月至今，在中央财经大学任教；2008年8月至2013年7月在北京国浩律师事务所从事兼职律师工作；2013年12月至2016年10月任安徽鑫科物资股份有限公司独立董事；2013年8月至2019年12月在北京君智律师事务所从事兼职律师工作；2016年1月起任北京金融服务法学研究会副会长兼秘书长；2015年8月至2019年12月，任武汉袁晶航天科技股份有限公司独立董事；2016年12月至2020年9月，任北京恒泰万博石油科技股份有限公司独立董事；2017年10月至今，任先锋基金投资管理有限公司独立董事；2017年4月起任中国法学会证券法研究会副会长兼秘书长；2020年1月至今，在北京策略律师事务所担任兼职律师、资本市场部高级顾问。2020年11月起任连人寿保险股份有限公司独立董事..

朱琦先生，1975年11月出生，博士，副教授。2007年9月至2012年6月任上海交通大学安泰经济管理学院金融系讲师；2012年7月至今，复旦大学管理学院财政金融系副教授；2019年8月起任宁波任剑医药集团股份有限公司独立董事..

郭洁女士，1975年8月出生，本科学历，高级会计师。1997年12月至2005年6月，任大连中联资产评估有限公司总经理；2004年7月至2005年7月，担任北京赵衷国际会计师事务所有限公司总经理；2005年7月至2008年7月任民政部应急救援促进中心及下属信诺应急救援投资管理有限公司理事会秘书、办公室副主任、副总经理；2008年7月至2011年3月，任北京钟石世纪信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月，任山西国源资产评估有限公司法定代表人；2016年12月起任山西金博生物医药股份有限公司独立董事；2018年8月至今，任信实空天基物联网(集团)有限公司副总经理；2020年3月至今任山西吕中环保股份有限公司独立董事；2020年7月起任山西锦绣大象农牧股份有限公司独立董事..

乔俊峰先生，1965年12月出生，中共党员，硕士学位。1993年5月至1997年2月任迎泽街证券营业部部门经理、山西省信托投资公司大营盘证券营业部经理；1997年3月至2001年8月，任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副主任；上海双阳路证券营业部董事、总经理；2001年9月至2007年8月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任太原府西街证券营业部总经理、知信网络董事长兼总经理；2007年4月至2015年5月，任山西证券股份有限公司、山西证券股份有限公司职工董事；2007年11月至2010年9月，任大华期货有限公司董事；2008年2月至2008年9月任期货筹备组组长；2008年10月至2010年9月，任大华期货有限公司总经理；2010年9月至2013年9月，任大华期货有限公司董事长；2013年9月至2017年1月，任绿达华期货有限公司董事长；2010年2月至今任山西证券有限责任公司党委委员；2010年12月至今，任山西证券有限责任公司副总经理；2016年1月至今，单仁证券国际金融控股有限公司董事长；2017年6月至今，任山西证券有限责任公司上海资产管理分公司总经理；2020年12月起任山西证券股份有限公司职工董事、执行委员会委员..